近日，上交所分别对中信证券、国投证券予以羁系警示，一同被羁系警示的还有几名相关保代。两家券商被警示的缘故原由均是，作为相打开市公司再融资项目标保荐人，未及时向上交所呈报相关情况，出具的核查意见与实际情况不符。

“正在处置保荐业务历程中，当事人应该严格遵遵执法法规、保荐业务执业规范和本所业务规则等划定，遵循诚实守信、勤奋尽责的原则，卖力履行保荐职责，切实提高保荐事情质量。”上交所表示。

中信证券被警示

上交所的羁系警示决意书表现，中信证券作为相打开市公司再融资项目标保荐人，存正在保荐职责履行不到位的情形。

中信证券正在上交所相打开市公司再融资项目请求历程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。经查明，中信证券近来一年因首发上市业务受到其他证券生意业务所纪律处分，属于《上海证券生意业务所上市公司证券发行上市审核规则》（2023 年）（以下简称《审核规则》）划定的“近来一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券生意业务所纪律处分”的情形，不得适用再融资分类审核机制。中信证券未及时向上交所呈报上述情况，出具的核查意见与实际情况不符。

上交所表示，中信证券未谨慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。项目保荐代表人对此负有间接责任。上述行为违反了《审核规则》第十七条、第二十三条、第三十四条等有关划定。

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鉴于上述违规现实和情节，凭据《审核规则》第三十九条、第四十一条和《上海证券生意业务所纪律处分和羁系措施实行办法》等有关划定，上交所决意采取以下羁系措施：对中信证券及相关保代予以羁系警示。

上交所表示，当事人应该引觉得戒，采取切实措施进行整改，对拍照关问题进行外部追责，并自收到本决意书之日起20 个生意业务日内向上交所提交经保荐业务担任人、质控担任人、内核担任人签字，并加盖公司公章的书面整改呈报。

国投证券被警示

国投证券作为相打开市公司再融资项目标保荐人，存正在以下保荐职责履行不到位的情形。

国投证券正在上交所相打开市公司再融资项目请求历程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。经查明，国投证券近来一年因首发上市业务受到其他证券生意业务所纪律处分，属于《上海证券生意业务所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）（以下简称《审核规则》）划定的“近来一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券生意业务所纪律处分”的情形，不得适用再融资分类审核机制。国投证券未及时向上交所呈报上述情况，出具的核查意见与实际情况不符。

国投证券未谨慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。项目保荐代表人，对此负有间接责任。上述行为违反了《审核规则》第十七条、第二十三条、第三十四条等有关划定。

鉴于上述违规现实和情节，凭据《审核规则》第三十九条、第四十一条和《上海证券生意业务所纪律处分和羁系措施实行办法》等有关划定，上交所决意采取以下羁系措施：对国投证券及相关保代予以羁系警示。

上交所表示，当事人应该引觉得戒，采取切实措施进行整改，对拍照关问题进行外部追责，并自收到本决意书之日起20个生意业务日内向本所提交经保荐业务担任人、质控担任人、内核担任人签字，并加盖公司公章的书面整改呈报。

责编：战术恒

排版：刘珺宇‍‍‍‍‍‍‍‍‍

校对：王锦程‍‍‍

发布于：广东省