本(ben)周，光大证券、东北证券等两家券商因旗下营业部违规行为，被处所(fang)证监局开出罚(fa)单。

其中，光大证券一营业部，正在开展融资(zi)融券业务过(guo)程中为客户“绕标套现”提供(gong)便利，而被广西证监局采(cai)取出具警示函(han)的羁系步伐。东北证券一营业部则因2018年时(shi)任担任人(ren)以帮助客户理财为由，获得客户银行转账资(zi)金，未实际用(yong)于为客户采办(mai)东北证券刊行或(huo)代销(xiao)的理财产品，而被江苏证监局开出罚(fa)单。

又见两融“绕标套现”，光大证券一营业部被罚(fa)

4月23日，广西证监局披露的一份罚(fa)单表现，光大证券南宁金浦路证券营业部存正在向客户介绍人(ren)领取报酬，正在开展融资(zi)融券业务过(guo)程中为客户“绕标套现”提供(gong)便利，客户回(hui)访不(bu)规范、不(bu)到位等违规行为。

对此，广西证监局对该营业部采(cai)取出具警示函(han)的羁系步伐，并记入证券期货市场诚信档案。要求营业部高度注重上述(shu)问题，引(yin)以为戒，切实整改，强化人(ren)员管理，开展违规问责，美满内部合规管理，切实提升(sheng)规范运作程度，杜绝(jue)此类问题再(zai)次(ci)产生(sheng)，并正在收到本(ben)决定书之日起30日内提交书面报告。

所谓“绕标套现”，即正在两融业务开展过(guo)程中，部份投资(zi)者行使(yong)融资(zi)融券交易，锐意规避融资(zi)融券标的证券局限、融资(zi)用(yong)途限制，存正在严(yan)重的风险与合规隐患。

睁开盈余 68 %

2024年底，中证协发布了《证券业务示范实践第5号——融资(zi)融券客户交易行为管理》，从前端控制、风险监控和事(shi)后管控三个层面，全(quan)面提防和处置惩罚客户行使(yong)融资(zi)融券交易进行“绕标套现”的行为。

值得一提的是(shi)，近期券商披露的年报中，中国(guo)银河证券也披露了一则罚(fa)单，涉及两融“绕标套现”。

中国(guo)银河证券年报表现，2025年1月17日，公(gong)司收到北京(jing)证监局出具的《关于对中国(guo)银河证券股分有(you)限公(gong)司采(cai)取责令纠正行政羁系步伐的决定》。北京(jing)证监局以为，公(gong)司正在开展融资(zi)融券业务过(guo)程中存正在以下问题：一是(shi)对融资(zi)融券业务“绕标套现”管控步伐力度不(bu)足，构成为客户进行不(bu)正当交易活动(dong)提供(gong)便利；二是(shi)作为实际出资(zi)人(ren)参与“定增+融券”套利，构成变相违规减持(chi)不(bu)当交易行为。

对此，中国(guo)银河证券表(biao)示，公(gong)司高度注重，对羁系函(han)件中指出的问题，已督促相关部分认真查找和整改问题，建立(li)健全(quan)内部管理机(ji)制，严(yan)格(ge)执行禁止(zhi)融资(zi)融券业务“绕标套现”的相关管理要求，并停止(zhi)开展“定增+融券”套利业务，切实提升(sheng)管理程度。

因多年前“飞单”，东北证券一营业部被罚(fa)

4月22日，江苏证监局披露了3份罚(fa)单，剑指东北证券南通世纪大道证券营业部多年前的一则“飞单”违规行为。

江苏证监局发现，东北证券南通世纪大道证券营业部存正在两大问题：

第一，2018年4月至11月，该营业部原担任人(ren)丁某梅以帮助客户理财为由，获得客户银行转账资(zi)金，未实际用(yong)于为客户采办(mai)东北证券刊行或(huo)代销(xiao)的理财产品。

第二，2023年10月，该营业部明(ming)知上述(shu)事(shi)项引(yin)起诉讼纠纷后，对产生(sheng)影响或(huo)可能影响经(jing)营管理和客户权益的重大事(shi)件，未按规定及时(shi)向江苏证监局报告。

江苏证监局决定对该营业部采(cai)取出具警示函(han)的行政羁系步伐，并记入证券期货市场诚信档案。

江苏证监局要求，该营业部应健全(quan)美满内部控制机(ji)制，切实增强合规管理，增强对从业人(ren)员的警示教育，并对相关义务人(ren)员进行义务穷究。

与此同时(shi)，东北证券两位时(shi)任担任人(ren)也双双领罚(fa)。其中，东北证券南通世纪大道证券营业部时(shi)任担任人(ren)丁某梅被采(cai)取出具警示函(han)羁系步伐。丁某梅担任该营业部担任人(ren)期间，以帮助客户理财为由，获得客户银行转账资(zi)金，未实际用(yong)于为客户采办(mai)东北证券刊行或(huo)代销(xiao)的理财产品。

该营业部另一位员工张(zhang)某也被采(cai)取出具警示函(han)的羁系步伐，张(zhang)某发现营业部员工存正在违法违规行为以及营业部存正在合规风险隐患，未按规定及时(shi)向公(gong)司合规担任人(ren)报告。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏 ‍‍‍‍‍‍‍‍‍

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发布于：广东省