近日，粤开证券一家营业部因直播展业相关问(wen)题(ti)，被上海证监局出具警示函。

近年(nian)来，随着证券行(xing)业通过直播、短视频等(deng)新(xin)媒体方式展业的景象日益普遍，相关违规(gui)行(xing)为也成为羁系重点。各地法律部门(men)也与时俱进(jin)，加大袭击新(xin)业态下的非法谋划证券投资咨询业务。

未(wei)按制度审核直播内容

凭据公告，粤开证券上海浦东新(xin)区杨高南(nan)路证券营业部在展开证券投资顾问(wen)业务过程中，存在未(wei)按粤开证券制度规(gui)定(ding)对相关直播内容进(jin)行(xing)审核，相关投资发起信息未(wei)记录(lu)留存等(deng)景遇。

上海证监局指出，上述景遇不(bu)符合《证券投资顾问(wen)业务暂行(xing)规(gui)定(ding)》第三条、第二十七条第一款的规(gui)定(ding)，亦(yi)违反(fan)了《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理举措》第六条的规(gui)定(ding)，故(gu)对其采用出具警示函的行(xing)政羁系措施。

对此，粤开证券表(biao)示将引以为戒，按照羁系机构的请求，严(yan)格落实整改措施，对存在的问(wen)题(ti)进(jin)行(xing)整改。持续(xu)建立健全并严(yan)格执行(xing)证券投资顾问(wen)业务管理制度、工作流程和操(cao)作规(gui)范，切实加强证券投资顾问(wen)业务管理，同时不(bu)断优化合规(gui)管理机制，提升合规(gui)管理水(shui)平，推(tui)动公司证券投资顾问(wen)业务规(gui)范、有序运作。

凭据2024年(nian)年(nian)报，粤开证券正(zheng)在进(jin)一步加速财富管理转(zhuan)型步伐，以客户为中央，以“粤管家”财富品牌为抓手，构建一体化高质量服务体系，一站式满足客户财富需求；持续(xu)优化分支机构布局，打造精品旗舰店，将旗舰机构打形成分支机构的“黄埔军校”。

展开剩(sheng)余 58 %

2024年(nian)，粤开证券推(tui)出升级版“粤管家”2.0财富管理品牌，线上全力提升服务质量，打造“粤管家”直播间(jian)，成为公司对外宣(xuan)传及业务拓展的重要窗口。“粤管家”已完成近500名投资顾问(wen)配备，金融产品销售、高净(jing)值及企业客户产品配置规(gui)模同比提升。

羁系严(yan)查(cha)违规(gui)直播展业

4月17日，同样是上海证监局，对华兴证券上海浦东新(xin)区杨高南(nan)路证券营业部出具警示函，原(yuan)因是该营业部个别(bie)员工存在未(wei)按公司制度规(gui)定(ding)实时报备相关直播活(huo)动，且直播过程中存在涉及具体证券的投资发起的景遇。

上海证监局认为，上述情况反(fan)映出相关营业部合规(gui)管控不(bu)到位(wei)，不(bu)符合《证券投资顾问(wen)业务暂行(xing)规(gui)定(ding)》第三条的规(gui)定(ding)，违反(fan)了《证券公司和证券投资基金管理公司合规(gui)管理举措》第六条第四项(xiang)的规(gui)定(ding)，因此决定(ding)对其采用出具警示函的羁系措施。

更早(zao)一些时候(hou)，2024年(nian)11月，中天证券沈(shen)阳枫(feng)杨路证券营业部也因收集直播合规(gui)等(deng)问(wen)题(ti)，从辽宁证监局领到一张警示函。该营业部被指存在客户回访工作不(bu)到位(wei)；客户经理从事回访工作；部分收集直播未(wei)报备也未(wei)进(jin)行(xing)合规(gui)管控，向客户提供的部分投资发起缺少合理依据，留痕记录(lu)不(bu)完整等(deng)问(wen)题(ti)。

除(chu)证券公司外，证券投资咨询机构也是羁系部门(men)的重点关注对象。本年(nian)1月，江苏证监局决定(ding)对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采用责令(ling)改正(zheng)、责令(ling)停息新(xin)增(zeng)客户6个月的行(xing)政监督管理措施，其中就涉及了直播合规(gui)问(wen)题(ti)。

经查(cha)，江苏证监局发现该公司存在，通过直播展开业务推(tui)广中合规(gui)管控不(bu)到位(wei)，个别(bie)员工未(wei)经报备自(zi)行(xing)展开收集直播，并在直播过程中提供涉及具体个股的投资发起；业务推(tui)广过程中，营销人员应用客户红利案(an)例、展现客户称赞感谢截图、过往推(tui)荐股票的业绩等(deng)展开营销宣(xuan)传含有存在肯定(ding)误导性和表示收益的内容；向部分客户提供投资发起时，未(wei)说(shuo)明合理的依据，部分未(wei)示知(zhi)客户证券投资顾问(wen)的姓名及其登(deng)记编(bian)码等(deng)多种问(wen)题(ti)。

责编(bian)：战(zhan)术恒

排版：刘珺宇

校对：刘星莹

公布于：广东省(sheng)