第三方投顾机构再次被罚。

5月21日，广东证监局表露一则罚单，慧研智投科技无限公司广州分公司（简称“慧研智投广州分公司”）因部分营销内容存在表示保证收益的情形、投资者适当性管理执行不到位等4项违规行为，被广东证监局责令改正。

券商中国记者注重到，这不是慧研智投第一次被罚，慧研智投苏州分公司、长沙分公司、武汉分公司和上海分公司均被暂停新增客户。就监管处罚而言，客岁12月，因在2023年11月至2024年6月时代的关联营销活动中存在严重违规行为，被山西证监局立案调查，并收到180万元罚单。今年1月，湖北证监局也对慧研智投武汉分公司采取责令改正并责令暂停新增客户行政监管措施。

慧研智投广州分公司被责令改正

5月21日，广东证监局表露，老牌第三方投顾公司慧研智投广州分公司存在4项违规行为：

一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；

二是部分营销内容存在表示保证收益的情形；

三是个体未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资发起；

睁开剩余 67 %

四是对客户提供的投资发起存在缺少合理依据、未充足提示风险。

广东证监局表示，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理举措》以及《证券投资顾问营业暂行规定》相干规定。

广东证监局表示，决意对慧研智投广州分公司采取责令改正的监管措施。广东证监局称，慧研智投广州分公司应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题举行整改，并在收到本决意书之日起30日外向监管提交书面整改报告。

已有4家分公司被暂停新增客户

券商中国记者注重到，在严监管之下，慧研智投不是第一次被处罚，已属于屡罚屡犯。

材料显示，慧研智投成立于1995年1月，于1998年取得经营证券期货营业许可证，是国内早期获得监管批准的证券投资征询公司之一。中国证券业协会官网显示，现在慧研智投有720位具有登记编号的证券从业职员，其中证券投资征询（投资顾问）182位，这一职员范围在81家持牌证券投资征询机构中排在中上的地位。

值得一提的是，慧研智投注册地在山西，在客岁12月被山西证监局给出了投顾机构年度最高金额的罚单。

客岁12月，山西证监局下发的罚单显示，经查，慧研智投在2023年11月至2024年6月时代签定定单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。如“任意买任意赚，这实力牛不牛？”“能不克不及赢利？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赢利！跨周金股，您就放心勇敢跟！保证必不会让你扫兴”等夸张的盈利信息。

山西证监局认为，相干营销行为营业形式类似，涉及信息数量较多且利用企业微信发送，内容具有明显误导性。慧研智投在证券生意营业活动中作出信息误导。

最终，山西证监局决意对慧研智投做出责令改正，并罚款180万元的处罚。

今年1月，因对客户营销历程中存在误导性陈述等情形，湖北证监局也对慧研智投武汉分公司采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。

证监会5月9日表露的最新数据显示，停止2025年3月尾，已有22家投顾机构或投顾机构的分公司被采取暂停新增客户的监管措施。这其中，有4家属于慧研智投的分公司，离别为慧研智投苏州分公司、长沙分公司、上海分公司和武汉分公司。

责编：王璐璐

排版：刘珺宇‍‍‍‍‍‍‍‍‍

校正：吕久彪‍‍‍

公布于：广东省