方正证券理(li)财经理(li)保守客户信息案迎来新(xin)希望，受害人李(li)良梅于近日收到湖南省人民审查院受理(li)其申说的答复函，同时，中国证监会也示知，对李(li)良梅的投诉已转(zhuan)中国证券监督管理(li)委员会北京监管局和湖南监管局（以下分别简称(cheng)“北京证监局”“湖南证监局”）操持(li)。

今年3月，澎(peng)湃新(xin)闻报道了湖南永兴大桥路业务部(bu)员工李(li)丈将客户期货账户信息泄密之后，被审查机关以“侵犯的信息属于产业信息还是交易信息缺乏专(zhuan)业认证”等(deng)理(li)由而决意存疑不起(qi)诉。但公安机关托付的司法判定认定，该案保守的期货交易信息涉及李(li)良梅的产业状况信息为101条，已远超(chao)入罪尺度。

此案引发受害人李(li)良梅不满，于今年3月向湖南省人民审查院申说，同时，他也向中国证监会递交了投诉控告材料，要求对该起(qi)证券公司员工保守客户信息事件进行(xing)全面调(diao)查，严(yan)肃(su)处置惩罚(li)。

5月8日当天，李(li)良梅与其代理(li)状师前往湖南证监局，递交了新(xin)的证据材料。

李(li)良梅正在中国证监会湖南监管局递交材料。图片来源(yuan)：均由受访者提供

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受害人向湖南省人民审查院申说获受理(li)

澎(peng)湃新(xin)闻此前报道，2021年11月，李(li)良梅正在方正证券永兴大桥路业务部(bu)（以下简称(cheng)“方正证券永兴业务部(bu)”）操持(li)了方正中期期货公司的开(kai)户手续，开(kai)始炒(chao)期货。但此后，他发明自己的期货持仓、交易和盈亏信息被莫(mo)名地传(chuan)播，甚至炒(chao)期货亏损的消息传(chuan)到村里(li)，引发猛烈(lie)的家庭矛盾，并带来荣誉(yu)、信誉(yu)的损害，给他的生意带来极大搅扰。

2022年11月2日，李(li)良梅正在方正证券永兴业务部(bu)现场发明业务部(bu)理(li)财经理(li)兼风控岗员工李(li)丈长期将他的期货账户信息保守给了与其同村人李(li)亮(liang)，警(jing)方提取到李(li)丈与李(li)亮(liang)自2022年5月30日至2022年11月1日的谈天记录(lu)301页，记录(lu)了每隔(ge)几天，李(li)亮(liang)就会向李(li)丈打听李(li)良梅期货交易信息，而李(li)丈主动回应。正在了解(jie)李(li)良梅的持仓、交易信息后，两人还称(cheng)要进行(xing)“对冲”“对手盘”“反(fan)手”操纵。两人正在谈天中，还常常嘲讽、谩骂李(li)良梅。

李(li)良梅正在李(li)丈的电脑上，发明其与李(li)亮(liang)的谈天记录(lu)。

司法文书(shu)显示，李(li)亮(liang)和李(li)丈因涉嫌侵犯公民个人信息罪，分别于2023年1月15日、19日，被永兴县公安局取保候审。2023年3月9日，李(li)丈、李(li)亮(liang)因涉嫌侵犯公民个人信息罪被移(yi)送(song)起(qi)诉。5月15日，湖南证监局以李(li)丈违反(fan)“严(yan)禁保守客户的商业秘(mi)密大概个人隐私(si)”等(deng)禁止性划定，决意对李(li)丈采掏出具警(jing)示函的行(xing)政监管措施。

不外，2023年6月30日，永兴县人民审查院以犯法事实不清、证据不足，不符合起(qi)诉前提，而决意存疑不起(qi)诉。其后李(li)良梅向郴州市(shi)人民审查院申说。

相关法律文书(shu)显示，正在郴州市(shi)人民审查院对李(li)良梅的申说进行(xing)复查时代，永兴县公安局聘请第三方机构对李(li)丈不法保守给李(li)亮(liang)关于李(li)良梅期货产业状况信息和期货交易情况信息的数量进行(xing)司法判定。司法判定意见书(shu)认定，李(li)亮(liang)向李(li)丈打听、李(li)丈向李(li)亮(liang)保守的李(li)良梅期货交易情况信息161条，个中，涉及李(li)良梅产业状况信息101条。

落款于2024年1月9日的郴州市(shi)审查院刑事申说结果通知书(shu)却称(cheng)，“经查，该案能认定李(li)丈、李(li)亮(liang)侵犯了李(li)良梅的信息，但被侵犯的信息属于产业信息还是交易信息，缺乏专(zhuan)业的认证，且关于信息的数量也没有判定，导(dao)致(zhi)难以认定是否达到刑事立案尺度。”该院维持了不起(qi)诉决意，并表(biao)示如不服(fu)可(ke)以向上一级审查院申说。

“正在复查时代公安机关已托付第三方机构作出了司法判定意见，审查机关为什么(he)不提？反(fan)而以没有判定作为理(li)由作出不起(qi)诉决意？”李(li)良梅对新(xin)证据被忽视表(biao)示不服(fu)，于2025年3月17日向湖南省人民审查院递交了申说书(shu)。

5月8日，李(li)良梅告诉澎(peng)湃新(xin)闻，他已于近日收到湖南省人民审查院受理(li)其申说的答复函，表(biao)示案件已正在依法操持(li)。

湖南证监局：方正证券业务部(bu)多项违规，应马上整改、问责

李(li)良梅介绍，2023年3月，湖南证监局曾赴方正证券永兴业务部(bu)实行现场搜检，并于2023年5月5日作出监管意见函。

该监管意见函认定方正证券永兴业务部(bu)存正在多项违规：首先，业务部(bu)正在日常经营管理(li)中，未有效防范从业人员利(li)用职务便利(li)处置守法违规、超(chao)越权限大概其他损害客户合法权益的行(xing)为；其次，未有效防范岗亭设置利(li)益冲突。李(li)丈自2020年3月至2023年1月任永兴业务部(bu)理(li)财经理(li)兼两头介绍业务风控岗，其前台营销岗与后台风控岗存正在利(li)益冲突。而据《关于加强证券掮客业务管理(li)的划定》第四条划定，证券公司应该范例证券掮客业务人员行(xing)为，“处置技能、风险监控、合规管理(li)的人员不得处置营销、客户账户及客户资金存管等(deng)业务流动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技能人员不得负担风险监控及合规管理(li)职责。”

据湖南证监局调(diao)查，李(li)丈身兼永兴业务部(bu)理(li)财经理(li)兼两头介绍业务风控岗时代，具有BOP系统业务受理(li)权限、期货风控平台查询权限、期货客户管理(li)平台复核对询权限等(deng)3个信息系统及权限。使(shi)用上述3个信息系统，李(li)丈可(ke)查阅业务部(bu)全部通过两头介绍业务开(kai)立期货账户的投资者信息，包括投资者期货账户的开(kai)户资料、个人信息、账户盈亏、资金进出、交易品种、成交价格(ge)、持仓数量等(deng)。永兴业务部(bu)违反(fan)最小化原(yuan)则，为李(li)丈配备的系统查询权限过高，可(ke)查询内容过量，违反(fan)了相关要求。

据此，湖南证监局要求永兴业务部(bu)马上整改，加强所属从业人员执业行(xing)为管理(li)、加强内部(bu)管控，依照(zhao)公司内部(bu)划定对相关责任人问责处置惩罚(li)。

“正是方正证券违规设置岗亭权限，为李(li)丈的保守客户信息行(xing)为提供了便利(li)。”李(li)良梅向澎(peng)湃新(xin)闻表(biao)示，湖南证监局的监管意见函是方正证券正在案发数月后向证监部(bu)门“双方请罚”的结果，方正证券并未履行(xing)向监管部(bu)门5日内实时报告的义务。而湖南证监局正在作出该监管意见之前，并未找他这个受害者了解(jie)相关情况。

李(li)良梅认为，湖南证监局此前了解(jie)的情况并不全面，调(diao)查步伐上也有失偏偏颇。因此，他于4月中旬向中国证监会递交了投诉控告材料，要求对该起(qi)证券公司员工保守客户信息事件进一步全面调(diao)查，严(yan)肃(su)处置惩罚(li)。中国证监会近日示知，已将其投诉控告材料转(zhuan)至北京证监局和湖南证监局操持(li)。

发布于：上海市(shi)