4月份，又有多家第三(san)方投顾被罚(fa)。

券商我国记者梳理各(ge)地(di)证监局(ju)网站发明，4月份至少有9家三(san)方投顾（8家公司，1家分公司）被罚(fa)。从被罚(fa)的措施来看，有的被出具警示函(han)，有的被责令改正，有的被责令改正及(ji)责令增加内部合规检查次数，还有的被停息新增客户6个月等。

从具体(ti)的违规行为来看，主要包含从业职员未登记，使用夸大、误导性表(biao)述，新媒体(ti)直播经管不到位，客户得当性经管不足，合规和(he)内控不到位等。

天相财产经管顾问青岛分公司：从业职员未登记

4月30日(ri)，青岛证监局(ju)发布了《关于对北京天相财产经管顾问有限公司青岛分公司采取出具警示函(han)措施的决定》。

经查，该公司存(cun)正在以下成绩：

一、存(cun)正在误导性营销宣传。上(shang)述行为违反了《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第四条、第二十四条的划定。

遵照《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第三(san)十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级经管职员及(ji)从业职员监视(du)经管办(ban)法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的划定，青岛证监局(ju)决定对该单(dan)位采取出具警示函(han)措施，并将相关情况记入证券期货市场诚(cheng)信档案。北京天相财产经管顾问有限公司青岛分公司应该高度重视，卖力整改，实在提高合规经管程度，规范展业行为，并于收到本决定书之日(ri)起30日(ri)内向(xiang)青岛证监局(ju)提交书面整改报(bao)告。

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天相财产经管顾问：使用夸大、误导性表(biao)述

4月18日(ri)，北京证监局(ju)对北京天相财产经管顾问有限公司采取责令改正监管措施。

经查,该公司存(cun)正在以下成绩：一是职员经管方面，存(cun)正在部分职员无天资展业的情况；二是营销行为方面，存(cun)正在承诺收益，使用夸大、误导性表(biao)述，应用部分个股过往(wang)业绩进行展现宣传，未正在宣传环节向(xiang)客户说明(ming)所(suo)提供产物局(ju)限性的情况；三(san)是提供办事方面，存(cun)正在部分投资发起无公道根据、未向(xiang)客户说明(ming)投资发起根据来源(yuan)、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存(cun)正在部分产物审(shen)核流程虚设的情况。

北京证监局(ju)认为，上(shang)述行为违反了《证券投资顾问营业暂行划定》(证监会通告〔2020〕66号，以下简称《暂行划定》)第七条、第九条、第十六条、第十八条、第十九条、第二十四条、第二十六条的划定。

根据《暂行划定》第三(san)十二条的划定，北京证监局(ju)决定对该公司采取责令改正的监视(du)经管措施。该公司应高度重视,采取无效措施积极(ji)整改，强化内部控制，提升合规程度。该公司应于收到本决定书之日(ri)起30日(ri)内向(xiang)证监局(ju)提交书面整改报(bao)告。

和(he)讯信息科(ke)技：对职员自媒体(ti)展业缺乏无效经管

4月11日(ri)，北京证监局(ju)对和(he)讯信息科(ke)技有限公司采取责令改正监管措施。

经查，该公司存(cun)正在以下违规行为：一是未能对从业职员的执业行为进行无效经管；二是证券投顾营业的推行和(he)客户招揽行为不规范，存(cun)正在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；三(san)是未无效执行对客户的风险测评；四是向(xiang)客户提供投资顾问办事时未告知客户证券投资顾问的姓名(ming)及(ji)其登记编码；五是合规经管不到位、内部控制不健全，对从业职员通过自媒体(ti)平台(tai)展业缺乏无效经管。

上(shang)述情况违反了《证券投资顾问营业暂行划定(2020年10月修(xiu)订)》第三(san)条、第八条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条的划定，根据《证券投资顾问营业暂行划定(2020年10月修(xiu)订)》第三(san)十二条的划定，北京证监局(ju)决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

“你公司应该高度重视,对上(shang)述成绩卖力整改,强化内部控制,实在提高合规经管程度,并于收到本决定之日(ri)起60日(ri)内向(xiang)我(wo)局(ju)提交书面整改报(bao)告。我(wo)局(ju)将正在日(ri)常(chang)监管中持续关注你公司的整改情况。”北京证监局(ju)表(biao)示。

上(shang)海荣(rong)正企业咨(zi)询：未聘用合规担任人

4月9日(ri)，上(shang)海证监局(ju)对上(shang)海荣(rong)正企业咨(zi)询办事（集团）股份有限公司采取出具警示函(han)措施。

经查，该公司存(cun)正在未建立合规部分、未聘用合规担任人和(he)合规经管职员的情况，合规经管机制未无效建立。

上(shang)述行为不符(fu)合《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2010〕27号，经证监会通告〔2020〕20号及(ji)66号修(xiu)订，以下简称《暂行划定》）第九条的划定。根据《暂行划定》第三(san)十二条的划定，上(shang)海证监局(ju)决定对该单(dan)位采取出具警示函(han)的监视(du)经管措施。

上(shang)海世基投资顾问：客户得当性经管不足

4月9日(ri)，上(shang)海证监局(ju)对上(shang)海世基投资顾问有限公司采取责令改正监管措施。

经查，该公司正在开展证券投资顾问营业过程中，存(cun)正在以下违规行为：

一、个体未正在我国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向(xiang)投资者提供投资发起，不符(fu)合《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2010〕27号，经证监会通告〔2020〕20号、〔2020〕66号修(xiu)改，以下简称《暂行划定》）第七条的划定。

2、部分营销宣传内容存(cun)正在误导性表(biao)述，不符(fu)合《暂行划定》第二十四条的划定。

四、公司合规经管和(he)风险控制机制不够(gou)健全，不符(fu)合《暂行划定》第九条的划定。

根据《暂行划定》第三(san)十二条的划定，上(shang)海证监局(ju)决定对该公司采取责令改正的监视(du)经管措施。该公司应正在收到本决定之日(ri)起1个月内予(yu)以改正并提交书面报(bao)告，严格落实相关法律、行政法规和(he)我国证监会划定的请求(qiu)，美满(shan)内部控制，实在提高合规经管程度。

利多星（上(shang)海）投资：营销内容存(cun)正在误导性表(biao)述

4月7日(ri)，上(shang)海证监局(ju)对利多星（上(shang)海）投资经管有限公司采取责令改正及(ji)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报(bao)告措施。

经查，该公司正在开展证券投资顾问营业过程中，存(cun)正在以下行为：

一、部分营销宣传内容存(cun)正在误导性表(biao)述，不符(fu)合《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2010〕27号，经证监会通告〔2020〕20号及(ji)66号修(xiu)订，以下简称《暂行划定》）第二十四条的划定。

2、部分未正在我国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向(xiang)投资者提供投资发起，不符(fu)合《暂行划定》第七条的划定。三(san)、公司体例的研讨报(bao)告以及(ji)部分员工向(xiang)客户发送的投资发起未说明(ming)证券投资顾问的姓名(ming)及(ji)其登记编码等信息，不符(fu)合《暂行划定》第十二条第一款第二项的划定。

以上(shang)现实有检查调(diao)取的营销宣传留痕质料等证据证实(ming)。根据《暂行划定》第三(san)十二条的划定，上(shang)海证监局(ju)决定对该公司采取责令改正及(ji)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报(bao)告的监视(du)经管措施。责令该公司正在收到本决定之日(ri)起1个月内予(yu)以改正并提交书面报(bao)告，同时责令该公司正在本决定书下发之日(ri)起6个月内，每个月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规经管制度的建立情况、经营经管行为的合规性和(he)规范整改工作的落实情况，及(ji)时发明守法违规行为或风险隐患(huan)并予(yu)以改正或消除，根据检查情况实在美满(shan)经管制度和(he)内部控制措施，并正在每次检查后10个工作日(ri)内向(xiang)上(shang)海证监局(ju)报(bao)送合规检查报(bao)告。该公司应严格落实相关法律、行政法规和(he)我国证监会划定的请求(qiu)，美满(shan)内部控制，实在提高合规经管程度。

上(shang)海中广云证券咨(zi)询：新媒体(ti)直播经管不到位

4月7日(ri)，上(shang)海证监局(ju)对上(shang)海中广云证券咨(zi)询有限公司采取责令改正及(ji)责令停息新增客户措施。

经查，该公司正在开展证券投资顾问营业过程中，存(cun)正在以下行为：

一、部分营销宣传内容存(cun)正在误导性表(biao)述，不符(fu)合《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2010〕27号，经证监会通告〔2020〕20号及(ji)66号修(xiu)订，以下简称《暂行划定》）第二十四条的划定。

2、部分未正在我国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向(xiang)投资者提供投资发起，不符(fu)合《暂行划定》第七条的划定。

三(san)、新媒体(ti)直播经管不到位，不符(fu)合《暂行划定》第二十七条、第三(san)十一条的划定。

四、公司合规制度执行不美满(shan)，不符(fu)合《暂行划定》第九条的划定。

以上(shang)现实有检查调(diao)取的营销办事留痕质料等证据证实(ming)。根据《暂行划定》第三(san)十二条的划定，上(shang)海证监局(ju)决定对该公司采取责令改正及(ji)责令自收到监视(du)经管措施决定之日(ri)起停息新增客户3个月的监视(du)经管措施。公司应正在收到本决定之日(ri)起，停息新增客户3个月,并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和(he)我国证监会划定的请求(qiu)，美满(shan)内部控制，实在提高合规经管程度。正在停息新增客户期间，公司应该每个月向(xiang)上(shang)海证监局(ju)提交书面整改报(bao)告。

启明(ming)星云数据：部分投资发起缺少公道根据

4月7日(ri)，上(shang)海证监局(ju)对启明(ming)星云数据技能有限公司采取责令改正及(ji)责令停息新增客户措施。

经查，该公司正在开展证券投资顾问营业过程中，存(cun)正在以下违规行为：

一、部分未正在我国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向(xiang)投资者提供投资发起，不符(fu)合《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2010〕27号，经证监会通告〔2020〕20号及(ji)66号修(xiu)订，以下简称《暂行划定》）第七条的划定。

2、部分营销宣传内容中存(cun)正在误导性表(biao)述，不符(fu)合《暂行划定》第二十四条的划定。

三(san)、合规经管和(he)风险控制能力(li)与公司营业规模不相适应，对营销素材审(shen)核存(cun)正在不足，未按照制定的合规办(ban)法对高风险客户进行回访(fang)，反映出你公司合规经管和(he)风险控制机制存(cun)正在不足，合规制度执行不到位，不符(fu)合《暂行划定》第九条的划定。

四、部分投资发起缺少公道根据，不符(fu)合《暂行划定》第十六条的划定。

以上(shang)现实有检查调(diao)取的营销办事留痕质料、相关职员的扣问笔(bi)录等证据证实(ming)。根据《暂行划定》第三(san)十二条的划定，上(shang)海证监局(ju)决定对该公司采取责令改正及(ji)责令自收到监视(du)经管措施决定之日(ri)起停息新增客户6个月的监视(du)经管措施。公司应正在收到本决定之日(ri)起，停息新增客户6个月,并立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和(he)我国证监会划定的请求(qiu)，美满(shan)内部控制，实在提高合规经管程度。正在停息新增客户期间，公司应该每个月向(xiang)证监局(ju)提交书面整改报(bao)告。

山东神光咨(zi)询：合规和(he)内控不到位

4月15日(ri)，山东证监局(ju)发布了《关于对山东神光咨(zi)询办事有限义务公司采取出具警示函(han)措施的决定》。

经查，该公司合规经管和(he)内部控制不到位，未正在营业场所(suo)公示所(suo)有证券投资顾问职员的姓名(ming)及(ji)其登记编码。

上(shang)述行为违反《证券投资顾问营业暂行划定》（证监会通告〔2020〕66号）第三(san)条、第十二条的划定。根据《证券投资顾问营业暂行划定》第三(san)十二条之划定，山东证监局(ju)决定对该公司采取出具警示函(han)的行政监管措施。

责编：战术恒 ‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍

排版：王璐(lu)璐(lu) ‍‍‍‍‍‍‍

校对：李凌锋(feng) ‍‍‍‍‍‍

发布于：广东省