近日，正在A股上(shang)市的期货公司瑞达期货因子公司管帐(ji)核算没有范例问题违(wei)规，公司及相干责任人收到厦(sha)门证监(jian)局出具的行政(zheng)监(jian)管措施决(jue)定书。与此同时，瑞达期货也(ye)收到了厚交所下发的监(jian)管函。

实际上(shang)，近期已有多家期货公司以及多位从业人员被罚，这表明期货行业的监(jian)管力度正正在持续加强。

瑞达期货被开罚单(dan)

4月(yue)30日晚间(jian)，厦(sha)门证监(jian)局向(xiang)瑞达期货开出了罚单(dan)。经观察发明，瑞达期货对风险管理子公司的内部控制管理存正在没有足(zu)，其子公司瑞达新控资本管理有限公司管帐(ji)核算没有够(gou)范例。具体而言，以前(qian)年度部分商业类营业收入确认没有符合《企业管帐(ji)准则第14号——收入准则》的规定，这直(zhi)接导(dao)致公司有关年度按期呈报披露的相干财务数据没有准确。没有过，公司已对前(qian)期管帐(ji)差错进行了更正。

厦(sha)门证监(jian)局明确指出，上(shang)述举动违(wei)反(fan)了《上(shang)市公司信息披露管理办法》(证监(jian)会令第182号)第三条第一款以及《期货公司监(jian)督管理办法》(证监(jian)会令第155号)第五十一条、第五十六条的规定。依据相干规定，厦(sha)门证监(jian)局决(jue)定对瑞达期货采掏出具警示函、责令处分有关人员和责令增加内部合规检查次数的监(jian)督管理措施。

此外，厦(sha)门证监(jian)局认为，林志斌作为瑞达期货董事(shi)长，葛昶作为公司总(zong)司理，曾永红作为公司财务总(zong)监(jian)，杨明东作为公司首席风险官(guan)，未(wei)按照《上(shang)市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条、《期货公司监(jian)督管理办法》第九十九条的规定履行勤勉尽责义(yi)务，对前(qian)述举动负有责任。因此，对上(shang)述人员也(ye)出具了警示函的行政(zheng)监(jian)管措施。

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值(zhi)得注重的是，因上(shang)述违(wei)规举动，瑞达期货正在当日同时收到厚交所下发的监(jian)管函。

4月(yue)23日，瑞达期货发布通告称，为了更严谨地执行收入准则，公司对母公司及子公司的各项营业收入进行了逐一自查。基于(yu)审慎性考虑(lu)，将2022年部分商业营业的收入确认方法由“总(zong)额法”调整为“净额法”。更正后，瑞达期货2022年营业总(zong)收入减(jian)少7721.19万元，调整为20.29亿元。

瑞达期货创建于(yu)1993年，是国内大型全牌照期货公司。2019年，该公司正在厚交所挂牌上(shang)市，成为厚交所期货第一股，也(ye)是第二家上岸A股的期货上(shang)市公司。

4月(yue)29日，瑞达期货发布的2025年一季度财报显(xian)示，一季度完成营收3.83亿元，同比增进36.86%；归属于(yu)上(shang)市公司股东的净利润0.81亿元，同比上(shang)升12.01%；基本每(mei)股收益0.18元，同比增加12.50%。2024年，瑞达期货营业收入达18.10亿元，较上(shang)年增进95.45%；归母净利润为3.83亿元，同比增进56.93%。

东吴证券(quan)正在研报中指出，2024年瑞达期货两大核心营业资管营业和风险管理营业收入同比均有较大幅度的增进。瑞达期货是CTA资管领跑者，看好(hao)资管规模提拔带来的长期业绩(ji)增进。

期货行业监(jian)管趋严

随着《期货衍生品法》的实施以及相干配套法规的持续完善，期货行业监(jian)管持续加强，近期已有多家期货公司因内部控制和管理方面的违(wei)规举动被罚。

4月(yue)30日，天津证监(jian)局发布通告，对山金期货采取责令纠正措施的行政(zheng)监(jian)管措施，并记入证券(quan)期货市场诚信档案。通告显(xian)示，山金期货对分支机构及从业人员的管理存正在毛病，表明公司内部控制存正在缺陷，违(wei)反(fan)了《期货公司监(jian)督管理办法》第五十六条的有关规定。依据《期货公司监(jian)督管理办法》第一百(bai)零九条的规定，天津证监(jian)局决(jue)定对山金期货采取责令纠正的监(jian)督管理措施，并记入证券(quan)期货市场诚信档案。

此前(qian)，上(shang)海东亚(ya)期货因存正在资产(chan)管理营业人员管理混乱等多项违(wei)规举动，且情节(jie)严峻、迟迟未(wei)整改到位，最终被上(shang)海证监(jian)局采取暂停新增资产(chan)管理营业12个月(yue)的监(jian)督管理措施。

有行业人士(shi)表示，此次瑞达期货的违(wei)规事(shi)件以及整个期货行业近期接二连三的处罚情况，都正在警示着期货市场各参(can)与主体要(yao)严酷遵守相干法律法规，强化内部控制与管理，共同保护(hu)期货市场的康健稳定发展。

责编：战(zhan)术恒 ‍‍‍‍‍‍‍‍‍

排版：王璐璐 ‍‍‍‍‍‍‍

校正：李凌锋 ‍‍‍‍‍‍

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