又有8名保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类名单D（停息营业类）。

5月23日，中证协官网表现，保荐代表人分类名单D（停息营业类）现正在共有15位保代正在列，相较于此前名单，新增了8名保代的信息，触及6家券商，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。

需要指出的是，财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳，正在紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中存正在违规行为时，执业机构均正在东吴证券。

详细而言，处罚触及的保荐项目方面，中证协官网材料表现，申万宏源承销保荐的吴杏辉触及国宏工具系统（无锡）股份无限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。

3月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分决意书表现，经查明，国宏工具项目保荐代表人吴杏辉、雷晨予正在发行上市申请过程当中，存正在保荐职责履行不到位的情形。上交所决意，对申万宏源承销保荐予以转达批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

睁开剩余 67 %

国元证券的马志涛、徐明均触及安徽安芯电子科技股份无限公司（安芯电子）的IPO项目。

2月25日，上交所纪律处分决意书表现，经查明，保荐人马志涛、徐明相关核查工作存正在重大缺点，作出的核查结论与现实显着不符。上交所决意，对国元证券予以转达批评，对马志涛、徐明予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

财信证券的蒋序全、广发证券的李佳佳，正在东吴证券任职时，到场了吉林紫鑫药业股份无限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开发行。

1月2日，证监会公布的行政处罚决意书表现，东吴证券正在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含连续督导)服务过程当中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存正在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，蒋序全、李佳佳为直接担任的主管人员。

证监会决意，对东吴证券责令改正，赋予警告，针对紫鑫药业项目，充公保荐营业支出206.80万元，并处以413.60万元罚款。对蒋序全赋予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳赋予警告，并处以10万元罚款。

东吴证券王新、张琦均触及国美通讯装备股份无限公司（下称“国美通讯”）的非公开项目。

1月2日，证监会行政处罚决意书表现，东吴证券正在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程当中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的呈报》等文件存正在虚假记载。对于东吴证券上述违规行为，张琦、王新为直接担任的主管人员。

证监会决意，对东吴证券责令改正，赋予警告，针对国美通讯项目，充公保荐营业支出94.34万元，并处以100万元罚款，充公承销营业违法所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦赋予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新赋予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款。

中金公司的赵善军则触及上海国微思尔芯技术股份无限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。

2024年12月20日，证监会行政处罚决意书表现，中金公司正在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程当中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存正在虚假记载。对于中金公司的上述违规行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接担任的主管人员。

证监会决意，对中金公司责令改正，赋予警告，充公保荐营业支出200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人赋予警告，并分别处以150万元罚款。

2024年9月20日，中证协公布《关于修订<证券公司保荐营业规则>的决意》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉束缚。并正在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（停息营业类）名单，旨正在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉束缚。

据悉，D类展示的是资格罚，采取静态更新机制，并非固定名单，罚毕就会脱离榜单，首要与保代被详细采取的监管措施以及其限期挂钩。

公布于：上海市