订正后的《期货公司居间人经管办法》（下称(cheng)《办法》），日(ri)前由(you)我国期货业协(xie)会（下称(cheng)协(xie)会）对(dui)外发布。新规旨正在强化期货居间人经管，将于8月1日(ri)起正式施行(xing)。

正在业内人士(shi)看来，这为期货公司居间人经管进一步明确了法则，保护投资者利益(yi)，提防违规行(xing)为，有助于推动期货业高质(zhi)量发展。

五大要点引关注

据引见，为加强期货居间人经管、规范居间人行(xing)为，正在我国证监会的指导下，协(xie)会于2021年9月发布了《办法》。《办法》试行(xing)4年来，对(dui)于压实期货公司居间人经管主体责任、规范期货公司居间人经管、提防化解居间活(huo)动风险、保护交(jiao)易(yi)者合法权益(yi)发挥了积极(ji)作用。

为引导期货公司进一步加强经(jing)纪营业经管，更好(hao)地服务构建新发展格局和我国式现代化，协(xie)会结(jie)合期货居间人展业近况及自律经管实践，对(dui)《办法》举行(xing)了点窜(gai)完(wan)善，进一步明确规范了期货公司居间合作条(tiao)件、居间人名下客户交(jiao)易(yi)和操(cao)作监测、居间人克制性行(xing)为、居间人培训经管等要求。

展开盈余 66 %

本次订正重(zhong)点盘绕(rao)五大方面：

一是进一步完(wan)善期货公司展开居间合作要求。明确期货公司不得(de)与已经(jing)与其他期货公司存正在存续合作干系的居间人展开合作。为防止利益(yi)冲突，添加居间人的配(pei)偶、怙恃(mu)、后代及后代配(pei)偶不得(de)成为该居间人名下客户的相干要求；规定“机构客户的法定代表人、实际控制人及其工作人员”不得(de)成为所正在机构的居间人。

二是完(wan)善居间人名下客户交(jiao)易(yi)和操(cao)作监测要求。将居间人名下客户存正在交(jiao)易(yi)行(xing)为趋同、配(pei)资嫌疑等景遇纳入(ru)期货公司日(ri)常监测范围，明确期货公司对(dui)名下客户数目、权益(yi)较多的居间人的监测报(bao)告要求。

三(san)是强化期货公司对(dui)居间人的全(quan)流(liu)程经管。强化居间人培训经管，进一步明确居间人完(wan)成职(zhi)业培训及持续培训的相干要求，夸大期货公司应该加强对(dui)居间人的现场培训，督促居间人实时完(wan)成培训。强化居间人合规评估，要求期货公司持续跟踪评估居间人合规及诚信情况，并(bing)按期向协(xie)会提交(jiao)居间人合规情况评估报(bao)告。

四是加强对(dui)期货公司展开居间合作的自律经管。明确协(xie)会创建(li)期货公司居间人经管重(zhong)点监测名单，并(bing)持续加强对(dui)名单中期货公司的督导，加大自律检查力度。将期货公司对(dui)居间人名下客户投诉的应对(dui)处置惩罚情况等纳入(ru)惩罚范围。

五是完(wan)善居间人退出机制。为更好(hao)保护交(jiao)易(yi)者合法权益(yi)，本次订正进一步强化期货公司居间人经管主体责任，完(wan)善了居间人退出机制，以(yi)强化“零容忍”震慑。此外，《办法》还结(jie)合市场实践对(dui)期货公司居间人经管制度内容、尽职(zhi)调查、投诉纠纷(fen)处置惩罚、回(hui)访(fang)要求、居间报(bao)酬等举行(xing)了进一步规范。

压实期货公司经管职(zhi)责

从(cong)新规的详细内容看，一大核心是压实了期货公司对(dui)居间人的经管职(zhi)责。

其中，《办法》第二十(shi)一条(tiao)规定，期货公司应该指定人员以(yi)电话录音(yin)、视频录像等适当方式对(dui)居间人名下客户举行(xing)回(hui)访(fang)并(bing)完(wan)整纪录，回(hui)访(fang)过(guo)程不得(de)涌现引诱性报告。期货公司应该创建(li)健(jian)全(quan)异(yi)常交(jiao)易(yi)和操(cao)作监测机制，采取技能(shu)手段，对(dui)居间人名下客户的期货交(jiao)易(yi)账户及其交(jiao)易(yi)设备的 IP 地址、MAC 信息等举行(xing)有效监控。对(dui)于存正在交(jiao)易(yi)频仍、吃亏较大、手续费较高、账户交(jiao)易(yi)行(xing)为趋同等景遇的客户，期货公司应该重(zhong)点关注并(bing)举行(xing)持续跟踪回(hui)访(fang)，核查居间人是不是存正在配(pei)资、代理客户交(jiao)易(yi)、利益(yi)输送等行(xing)为。对(dui)于月末名下客户数目超过(guo)20名或者客户权益(yi)超过(guo)200万元的居间人，期货公司应该于每月结(jie)束后的15个工作日(ri)内，向协(xie)会报(bao)告对(dui)其名下客户的异(yi)常交(jiao)易(yi)监测及持续跟踪回(hui)访(fang)情况。

责编：杨喻程

排版：王璐(lu)璐(lu) ‍‍‍

校正(dui)：吕久彪 ‍‍‍

发布于：广东省