澎湃新闻(wen)记者 谭(tan)君

方正(zheng)证券理财经理泄露客户(hu)信(xin)息案迎来新希望， 受害人李良梅于近日收到湖南省(sheng)人民检察(cha)院受理其申诉的答复函，同时(shi)，中国(guo)证监会也告知， 对李良梅的投诉已转中国(guo)证券监督经管委员会北(bei)京(jing)监管局和湖南监管局（以下分别简称“北(bei)京(jing)证监局”“湖南证监局”）办理。

今年3月，澎湃新闻(wen)报导了湖南永兴大桥(qiao)路业务部员工李丈将客户(hu)期货账户(hu)信(xin)息泄密之后，被检察(cha)机关(guan)以“侵犯的信(xin)息属(shu)于财产信(xin)息还是交易(yi)信(xin)息缺乏(fa)专业认证”等理由而决定存疑不告状。但公安机关(guan)委托的司法(fa)鉴(jian)定认定，该案泄露的期货交易(yi)信(xin)息涉及李良梅的财产状况信(xin)息为101条，已远超入罪标准。

此案激发受害人李良梅不满，于今年3月向湖南省(sheng)人民检察(cha)院申诉，同时(shi)，他也向中国(guo)证监会递交了投诉控告材料(liao)，要求对该起证券公司员工泄露客户(hu)信(xin)息事件进行全面(mian)观察，严肃处理。

5月8日当天，李良梅与(yu)其代理状师前往湖南证监局，递交了新的证据材料(liao)。

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李良梅在中国(guo)证监会湖南监管局递交材料(liao)。图片泉源：均由受访者供应

受害人向湖南省(sheng)人民检察(cha)院

申诉获受理

澎湃新闻(wen)此前报导，2021年11月，李良梅在方正(zheng)证券永兴大桥(qiao)路业务部（以下简称“方正(zheng)证券永兴业务部”）办理了方正(zheng)中期期货公司的开户(hu)手续，最先炒期货。但此后，他发现自(zi)己的期货持仓、交易(yi)和盈(ying)亏信(xin)息被莫(mo)名(ming)地(di)传播，甚至炒期货亏损的消息传到村里，激发激烈(lie)的家庭抵牾，并带来荣誉(yu)、信(xin)誉(yu)的损害，给他的生意带来极(ji)大搅扰。

2022年11月2日，李良梅在方正(zheng)证券永兴业务部现场(chang)发现业务部理财经理兼(jian)风控岗员工李丈长时间将他的期货账户(hu)信(xin)息泄露给了与(yu)其同村人李亮，警方提取到李丈与(yu)李亮自(zi)2022年5月30日至2022年11月1日的聊天记录301页，记录了每隔(ge)几天，李亮就会向李丈打听(ting)李良梅期货交易(yi)信(xin)息，而李丈主动(ji)回(hui)应。在了解李良梅的持仓、交易(yi)信(xin)息后，两人还称要进行“对冲”“对手盘”“反手”操作。两人在聊天中，还常常讽刺、诅(zu)咒(zhou)李良梅。

李良梅在李丈的电脑(nao)上，发现其与(yu)李亮的聊天记录。

司法(fa)文书显示，李亮和李丈因涉嫌(xian)侵犯公民个人信(xin)息罪，分别于2023年1月15日、19日，被永兴县公安局取保候审。2023年3月9日，李丈、李亮因涉嫌(xian)侵犯公民个人信(xin)息罪被移送告状。5月15日，湖南证监局以李丈违反“严禁泄露客户(hu)的商业秘密或者个人隐私”等克制性划定，决定对李丈采取出具警示函的行政监管措(cuo)施。

不过，2023年6月30日，永兴县人民检察(cha)院以犯罪事实不清、证据不敷，不符合告状前提，而决定存疑不告状。厥后李良梅向郴(chen)州市人民检察(cha)院申诉。

相关(guan)法(fa)律文书显示，在郴(chen)州市人民检察(cha)院对李良梅的申诉进行复查期间，永兴县公安局聘请第三(san)方机构(gou)对李丈不法(fa)泄露给李亮关(guan)于李良梅期货财产状况信(xin)息和期货交易(yi)情况信(xin)息的数目进行司法(fa)鉴(jian)定。司法(fa)鉴(jian)定意见书认定，李亮向李丈打听(ting)、李丈向李亮泄露的李良梅期货交易(yi)情况信(xin)息161条，个中，涉及李良梅财产状况信(xin)息101条。

落(luo)款于2024年1月9日的郴(chen)州市检察(cha)院刑事申诉结果通知书却(que)称，“经查，该案能认定李丈、李亮侵犯了李良梅的信(xin)息，但被侵犯的信(xin)息属(shu)于财产信(xin)息还是交易(yi)信(xin)息，缺乏(fa)专业的认证，且(qie)关(guan)于信(xin)息的数目也没有鉴(jian)定，致使难以认定是否达到刑事立案标准。”该院维持了不告状决定，并透露表现如不服可以向上一(yi)级检察(cha)院申诉。

“在复查期间公安机关(guan)已委托第三(san)方机构(gou)作出了司法(fa)鉴(jian)定意见，检察(cha)机关(guan)为什么不提？反而以没有鉴(jian)定作为理由作出不告状决定？”李良梅对新证据被无视透露表现不服，于2025年3月17日向湖南省(sheng)人民检察(cha)院递交了申诉书。

5月8日，李良梅报告澎湃新闻(wen)，他已于近日收到湖南省(sheng)人民检察(cha)院受理其申诉的答复函，透露表现案件已在依法(fa)办理。

湖南证监局：方正(zheng)证券业务部多项违规，

应立即整改、问责

李良梅介(jie)绍，2023年3月，湖南证监局曾赴方正(zheng)证券永兴业务部实行现场(chang)检查，并于2023年5月5日作出监管意见函。

该监管意见函认定方正(zheng)证券永兴业务部存在多项违规：首先，业务部在一样平常经营经管中，未无效防范(fan)从业人员利用职务便利从事违法(fa)违规、超越权限或者其他损害客户(hu)合法(fa)权益的行为；其次，未无效防范(fan)岗位设置长处冲突。李丈自(zi)2020年3月至2023年1月任永兴业务部理财经理兼(jian)中间介(jie)绍业务风控岗，其前台营销岗与(yu)后台风控岗存在长处冲突。而据《关(guan)于增强(qiang)证券经纪业务经管的划定》第四条划定，证券公司应该规范(fan)证券经纪业务人员行为，“从事技术、风险监控、合规经管的人员不得从事营销、客户(hu)账户(hu)及客户(hu)资(zi)金存管等业务活动；营销人员不得经办客户(hu)账户(hu)及客户(hu)资(zi)金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规经管职责。”

据湖南证监局观察，李丈身(shen)兼(jian)永兴业务部理财经理兼(jian)中间介(jie)绍业务风控岗期间，具有BOP系统业务受理权限、期货风控平台查询(xun)权限、期货客户(hu)经管平台复核查询(xun)权限等3个信(xin)息系统及权限。利用上述3个信(xin)息系统，李丈可查阅业务部所有通过中间介(jie)绍业务开立期货账户(hu)的投资(zi)者信(xin)息，包含投资(zi)者期货账户(hu)的开户(hu)资(zi)料(liao)、个人信(xin)息、账户(hu)盈(ying)亏、资(zi)金进出、交易(yi)品种、成交价格、持仓数目等。永兴业务部违反最小化原则，为李丈配(pei)备的系统查询(xun)权限太高，可查询(xun)内容过多，违反了相关(guan)要求。

据此，湖南证监局要求永兴业务部立即整改，增强(qiang)所属(shu)从业人员执业行为经管、增强(qiang)内部管控，依照公司内部划定对相关(guan)责任人问责处理。

“正(zheng)是方正(zheng)证券违规设置岗位权限，为李丈的泄露客户(hu)信(xin)息行为供应了便利。”李良梅向澎湃新闻(wen)透露表现，湖南证监局的监管意见函是方正(zheng)证券在案发数月后向证监部门“单(dan)方请罚”的结果，方正(zheng)证券并未履行向监管部门5日内及时(shi)报告的义务。而湖南证监局在作出该监管意见之前，并未找他这个受害者了解相关(guan)情况。

李良梅认为，湖南证监局此前了解的情况并不全面(mian)，观察程序上也有失偏偏颇。是以，他于4月中旬(xun)向中国(guo)证监会递交了投诉控告材料(liao)，要求对该起证券公司员工泄露客户(hu)信(xin)息事件进一(yi)步全面(mian)观察，严肃处理。中国(guo)证监会近日告知，已将其投诉控告材料(liao)转至北(bei)京(jing)证监局和湖南证监局办理。

本期编(bian)辑邹姗(pan)

发布于：上海市