北京金融法院音讯，克日，北京金融法院审理了上诉人冯某诉广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案。

据悉，2023年11月，广东证监局两名观察人员前往冯某住址观察，冯某拒不配合，并暴力殴打观察人员，劫掠执法记录仪，造成观察人员身体伤害。广东证监局决意责令冯某改正，处以30万元的罚款。冯某不服，向证监会申请复议。证监会决意维持广东证监局决意。冯某亦不服，向北京市西城区群众法院提告状讼。2025年2月10日，该院驳回了冯某的诉讼哀求。冯某不服，向北京金融法院提起上诉，哀求打消一审讯决。

正在此前的行政处罚决意书中，冯某辩称现场殴打举动属于过激回响反映，还称其家庭困难，事后极为悔恨并表示朴拙道歉。

造成观察人员身体伤害

据悉，该案是北京金融法院审理的首例当事人因拒绝、拦阻证券监管机构及其事情人员依法观察而激发的行政处罚二审案件。

2024年3月29日，广东证监局对冯某作出行政处罚决意书。

处罚决意书内容表现：广东证监局正在对相关案件依法行使观察职权过程中，需就涉案事项扣问冯某。2023年5月29日至11月14日，观察人员多次经过电话、短信以及相关单位协助联系等方式，要求冯某配合观察，但冯某或拒不接听、不回来电话、短信，或接听后拒绝配合观察。2023年11月14日17时，广东证监局两名观察人员前往冯某正在证券账户开立资料中留存的联系住址，表明身份后要求冯某配合观察，但冯某仍拒不配合，并暴力殴打观察人员，劫掠执法记录仪，造成观察人员身体伤害。

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以上事实，有相关通讯记录、执法记录仪记录、约谈材料、扣问笔录、公安机关案件接报回执、司法鉴定意见书等证据证明，足以认定。

广东证监局认定冯某的举动违反了《中华群众共和国证券法》（以下简称《证券法》）第一百七十三条的规定，构成《证券法》第二百一十八条所述违法举动。广东证监局决意责令冯某改正，处以30万元的罚款。

庭审中，合议庭盘绕被诉处罚决意是否存正在无效景遇，被诉复议决意是否合法，冯某是否构成拒绝、拦阻证券监视经管机构及其事情人员依法行使监视检查、观察职权的举动等争议核心问题举行了法庭观察，并组织各方当事人举行了辩论，充分听取了各方当事人的诉讼意见。

该案由北京金融法院党组成员、副院长宋毅担当审讯长，广东证监局二级巡视员刘杰作为行政机关担任人出庭应诉。广东证监局担任人刘杰全程到场庭审，揭橥了对于本案处理及本色化解行政争议的意见，“出庭又出声”，表达了证券监管部门依法打击证券违法举动，同时充分保护当事人合法权益的意见。

北京金融法院表示，近来，高度重视并主动推动行政机构担任人出庭应诉，正在本色化解行政争议，推动提拔金融监管法治化水平，增进依法行政，办事保障国度金融战略实施等方面发挥了主动作用。

辩称现场殴打属于过激回响反映

凭据当时广东证监局的行政处罚决意书，应冯某的要求，广东证监局于2024年2月29日召开听证会，听取了当事人的陈述和申辩。

冯某正在申辩材料和听证过程中提出：其一，因客观原因不存正在拒不接听、不回来电话、短信的环境，现场殴打举动属于过激回响反映，不是为了拦阻观察人员实行公务；其二，事前不分明依法应该配合证券监管部门的观察事情；其三，其系初犯，家庭困难，事后极为悔恨并表示朴拙道歉。综上，哀求减轻或免除处罚。

经复核，广东证监局认为：

第一，即便正在个体时候大概存正在不方便接听电话的环境，但冯某清晰、明确拒绝配合观察的事实分明，证据充分，导致观察事情推进受阻，且使用暴力手段殴打观察人员，以致观察人员受伤。

第二，证券监管部门依法履行职责，打击证券市场违法举动，保护市场次序，对当事人及与被观察事项有关的单位和个人举行检查、观察，有关单位、个人应该配合，不然要承担相应的执法责任。

第三，思量到冯某事发后能够配合相关案件的观察事情，供应证据材料，减轻其违法举动的风险效果，并综合其系首次违法、认错悔过、家庭困难等环境，对其罚款正在法定幅度内予以调减。综上，对当事人有关申辩意见部分予以采取，并调减罚款金额。

凭据当事人违法举动的事实、性质、情节与社会风险程度，根据《证券法》第二百一十八条的规定，广东证监局决意：责令冯某改正，处以30万元罚款。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏

校对：王朝全

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发布于：广东省