从严监管，券商罚单持续发布。

近日，深交所披露对两家券商——申港证券和五矿证券的处罚，申港证券由于客户交易行为经管、投教事情没有到位而受到通报批评处分，五矿证券则由于作为山西凝固力新型材料股份有限公司IPO项目保荐人存在违规行为，而被交易所采取书面警示的自律监管措施。

申港证券被通报批评

5月16日，深交所披露一则对申港证券的通报批评处分决意。

深交所公告显示，2024年11月11日至11月15日，深交所联合上海证监局对申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）客户交易行为经管、投资者适当性经管和投资者教诲事情等情况实施了现场检查。

经查明，申港证券存在以下违规行为：该公司内部轨制中未明白客户交易行为经管牵头部分，未对重点分支机构经管作出相关划定，与2023年深交所开展非现场检查期间其填报的情况没有符；分支机构客户交易行为经管考核约束力度没有足；重点监控证券名单没有够完备精确，重点监控账户名单调解没有及时；对频繁触发预警的客户管控没有到位，未按深交所要求及时对相关客户提醒风险，未及时向客户传达深交所相关函件；未按深交所投教事情要求宣传相关业务规则。

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据悉，深交所早在2022年对申港证券采取了口头警示措施、2024年采取了约见发言措施，但其客户交易行为经管情况未见明显改善。

深交所表示，鉴于上述违规事实及情节，依据《会员经管规则》第12.1条的划定，经深交所规律处分委员会审议经过，作出如下处分决意： 对申港证券赋予通报批评的处分。对付上述违规行为及深交所赋予的处分，将记入诚信档案。

五矿证券收到监管函

无独占偶，除了申港证券，五矿证券则由于投行业务存在违规行为收到了深交所的监管函。

深交所披露，2022年12月27日，深交所受理了山西凝固力新型材料股份有限公司（以下简称“发行人”）初次公开发行股票并在创业板上市的请求，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）为项目保荐人。

深交所披露，经查，五矿证券在执业过程当中，存在以下违规行为：

一是对发行人发出商品相关事项核查没有到位。

二是对发行人收入确认及相关内部控制情况核查没有到位。

三是对发行人研发相关内部控制核查没有到位。

四是对发行人原材料采购和临盆入库相关内部控制核查没有到位。

五是对发行人销售办事商核查没有到位。

除了上述五大问题，证监会现场检查还发明，五矿证券还存在以下核盘问题：

一是对发行人信息系统内部控制情况核查没有到位。发行人金蝶系统部分操纵日志缺失，未依照发行人制定的《信息系统经管轨制》要求对财政数据进行有效备份，以及发行人财政总监兰颖同时负责公司财政经管、系统经管事情，未实现没有相容岗亭分离。五矿证券未对发行人相关信息系统内部控制没有范例进行充分核查并催促发行人进行充分披露。

二是对发行人公司治理情况核查没有到位。发行人部分“三会”文件无对应的用印请求及审批记录且用印经管存在没有范例，五矿证券对此未进行充分核查并催促发行人进行充分披露。

三是资金流水核查程序实行没有到位。遗漏核查发行人控股股东、实际控制人、董监高、关键岗亭人员部分账户。对部分自然人大额异常资金往来仅获取当事人说明或访谈个体交易对手方等证据。已经实行的核查程序还存在获取的证据与实际情况没有匹配等情形。

四是函证程序实行没有到位。缺失部分函证核查底稿，未对部分回函没有符情况实行替代测试，部分底稿复制了会计师事情底稿但未见五矿证券实行复核程序。

五是访谈及走访核查程序实行没有到位。保荐事情底稿中未见部分被访谈人身份证实文件、实地走访照片、客户营业执照等，未见五矿证券对发行人2023年1—6月第一大客户实行访谈程序。

监管函披露，鉴于上述违规事实和情节，经深交所规律处分委员会审议经过，作出如下处分决意：对五矿证券采取书面警示的自律监管措施。

深交所表示，五矿证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。五矿证券在从事保荐业务过程当中，应当严格恪守执法法规、保荐业务执业范例和本所业务规则的划定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实进步执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、精确、完备。

责编：杨喻程

排版：王璐璐

校对：姚远

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发布于：广东省