5月15日，证监会宣布了2024年执法情况。2024年，证监会依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决意592件、同比增进10%，处罚责任主体1327人（家）次、同比增进24%，市场禁入118人、同比增进15%；向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增进51%。

证监会透露表现，下一步将紧扣“防风险、强监管、促高质量进展”工作主线，不断提升执法能力和办案质效，用好用足法律法规赋予的执法本领，快、准、狠打击证券期货违法违规，切实维护投资者合法权益，为建设高质量资本市场供应无力法治保障。

打击敲诈发行等投资者最不能容忍的举动

券商中国记者相识到，已往一年，证监会突出强本强基、严监严管，聚焦“打大、打恶、打重点”，保持“惩防治”并举，“行民刑”协同，坚决做到“长牙带刺”、有棱有角，全力提升执法效能，积极完成严而无力、严而有度、严而有方、严而有效。

从查办的案件构成看，信息表露案件249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，连续三年添加，占案件总数的13%；内幕交易案件178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10%，数目与今年基本持平。

在发行上市、信息表露、并购重组、退市等重点领域，证监会加大执法力度，精准打击敲诈发行、财政造假、操纵市场等投资者最关切、最怨恨、最不能容忍的违法违规举动，通过“抓重点、办大案、树导向”，指导市场主体诚笃取信、合规经营，切实维护资本市场次序和投资者权益。

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在敲诈发行方面，证监会2024年对87家拟上市企业开显现场检查或督导，严峻查办5起敲诈发行案件。在财政造假方面，2024年，证监会通过年报审阅、现场检查、舆情监测、赞扬举报、大数据建模分析等多元化渠道发现财政造假线索，查办相关案件128件，重点打击虚构业务、滥用会计政策、第三方配合造假等违法举动。

在并购重组领域，证监会在激发并购重组市场活力的同时，切实加强监管执法。指导交易所强化股价异动监控，精准打击“潜伏”重组股实施内幕交易的造孽举动，客岁实时查处35起相关案件，维护了重组市场次序，保障了资本配置高效平正。在退市方面，证监会连续加大成绩公司出清力度，整年55家上市公司退市。秉持“退市不免责”，对35家退市公司及责任人的违法违规成绩一追到底。

紧盯“关键少数”和“看门人”

证监会保持“追首恶”“惩帮凶”，通过加大追责力度，压实主体责任，指导上市公司实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”依法依规行事、中介机构审慎勤勉履职、从业人员廉洁自律执业，助力维护资本市场平稳健康进展。

上市公司“关键少数”守法合规、诚信经营，对推进进步上市公司质量、保护中小投资者合法权益意义重大。已往一年，证监会严厉打击“关键少数”行使上市公司平台攫取个人私利、损害公司长处的举动，整年查处“关键少数”989人次，同比增进21%，罚没28.1亿元，同比增进63%，市场禁入81人次。严峻追究35起财政造假案件中大股东、实控人的组织、指使责任，同比增进近60%。依法从严打击35起资金占用类案件，快查快办14起违规减持案件。上述案件的查办，进一步强化了对“关键少数”的警示震慑与刚性约束。

中介机构是资本市场治理的重要力量，发挥着专业把关的积极感化，其执业质量直接关系市场健康运行。证监会全面追究各种审计、保荐、法律服务等中介机构未勤勉尽责举动的责任，整年罚没6.73亿元，对4家会计师事务所和1家证券公司暂破产务6个月，真正完成“罚到把柄、禁到怕处”，推进提升行业执业规范程度。

同时，证监会还严查“从业人员”失职。2024年，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员连续强化监管执法，严峻查办59起从业人员违法违规案件。开展打击证券从业人员违规炒股专项治理举措，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采用出具警示函、监管发言等行政监管措施。

推进个案查处向生态治理变化

“证券执法既是违法‘惩戒’的无力本领，也具有市场‘治理’的重要功效。”证监会透露表现，在保持从严打击各种违法违规举动的同时，证监会注重发挥执法在发现监管漏洞、消弭监管盲区、促进底子制度完善等方面的积极感化，通过惩办违法“已然”，督促市场主体纠正欠妥举动、加重风险效果，通过震慑违法“已然”，完成“办理一案、震慑一方、治理一域”，推进形成崇法取信的良好市场生态。

一是强化源头治理，坚决停止违法苗头。连续加大监测力度，对新型、苗头性违法违规举动保持露头就打，证监会相继查办3起行使个股场外期权等衍生品实施内幕交易的典范案件。严厉打击股市“黑嘴”，对刘某、娄某等股市“黑嘴”操纵股价举动罚没3.34亿元，并采用终身证券市场禁入措施。同时，深入开展高发频发案件成因研究，实时填补制度规范漏洞，切实提升治理效能。

二是强化零碎治理，构建综合惩防体系。证监会与相关部委联合制定并推进国务院办公厅转发《关于进一步做好资本市场财政造假综合惩防工作的意见》，加强部际协同和央地协同，建立常态化长效化的财政造假防治机制，部署开展专项举措，集中发现和惩处了一批财政造假重大案件。整年作出行政处罚61件，罚没金额51.57亿元，处罚责任人员426人，对65人采用证券市场禁入措施，相关第三方配合造假线索统一移交相关部门或属地当局依法处理，打击上市公司财政造假合力进一步增强，综合惩防效果凸显。

三是强化依法治理，不断提升执法规范化程度。证监会发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则》，明确“不予处罚、免予处罚、加重处罚、从轻处罚、一样平常处罚、从重处罚”等六档裁量阶次及实用景遇，细化量化裁量幅度，统一执法尺度，为中庸之道、不枉不纵执法供应制度保障。在执法理论中，证监会还强化对案件观察的全周期管理和全流程质量管控，不断提升监管执法的规范性和精细化，为资本市场织密制度之网、校准监管之尺。

责编：罗晓霞

排版：王璐璐 ‍‍‍‍‍‍‍‍‍

校对：姚远 ‍‍‍

发布于：广东省